Quality

Fremtidens Anti-hvitvaskingsarbeid er ankommet. Den nye portalen for AML-arbeid tar deg bort fra løpende søk som må gjentas, til løpende kontroll ved at overvåkning foregår. 

Begreper: 

• Organisasjonssøk - Kontinuerlig overvåkning 
  Manuelle søk til gitte tidspunkter erstattes nå med kontinuerlig overvåkning hvor bruker blir varslet dersom det kommer endringer. Endringene må vurderes om påvirker satt risiko og risikoen må settes på nytt. Dokumentasjon på at arbeidet er løpende gjennomført er dermed lettere å vise ved kontroll. 
   
• Personsøk - Kontinuerlig overvåkning sammen med organisasjonsnummeret. 
  Rapporten etter personsøket kommer automatisk på de personer som er tilknyttet selskapet og som settes til overvåkning av bruker. 
   
• Personsøk med ID - erstattes med "Legitimering"
  Dette må fortsatt settes igang av bruker, og en betaler for signeringen. 
   
• Egenerklæring - erstattes med "KYC-skjema"
  Kan sendes ut som tidligere til alle personer som er lagt inn som person/rolle under selskapet. Må iverksettes av bruker.

Nyheter i portalen: 

• Overvåkning i stedet for manuelle søk, i tillegg inkluderes personovervåkning når personer er knyttet til selskapet, alt til samme enhetspris. 
• Varslinger om at endringer er foretatt på organisasjon og/eller person
• Oppgaver anbefalt utført ligger i portalen
• Egen skjemabygger
• Utarbeide egne sjekklister som kan benyttes under Risikofastsettelsen. 
• Muligheter for Mediasøk, dette er tilgjengelig i 12 mnd og vil etter det bli en tilleggsmodul som kan bestilles
• KAR-oppslag er lagt inn under hvert Oppdrag
• Egen samlerapport for alt som har skjedd på et Oppdrag, fint dokumentasjon å ha for de som får kontroll. 

Hvordan abonnere på AML i PoGO:

Gå til innstillinger -> System -> Abonnement eller via link inne på et Oppdrag, steg Risiko. 
Eget abonnementskort som starter innmeldingsprosessen. 
Når abonnement er forespurt, undersøkes det om organisasjonen virker å ha tillatelse til å foreta anti-hvitvaskingssøk. Det utarbeides et sertifikat og bruker mottatt epost med bekreftelse på at abonnementet er aktivert og søk kan foretas. 
 

Hvordan legge et oppdrag til overvåkning:

Gå til oppdrag enten under Utkast eller Aktiv, åpne oppdraget og gå til steget Risiko
Trykk på lenken "Legg til overvåkning" og selskapet sendes inn til Flowportalen og legges klar til overvåkning. 




Hvordan gå inn i portalen:

Oppdrag, inn på oppdraget -> steget Risiko
Trykk "åpne Flow" for å gå inn i portalen og inn på oppdraget i Flow.

 



Hvordan se inne i Go at det foreligger varsel om endringer og/eller oppgaver som må vurderes i Flow:
 

Når Flow får inn melding om at det foreligger en endring i organisasjon/person som ligger til overvåkning vil dette bli varslet inne i Go på følgende måter: 

• Varsel i bjella
  Det blir sendt et varsel i bjella inne i Go til Oppdragsansvarlig på oppdrag som er berørt
  
  
  
   
• Banner på steget "Risiko" inne på oppdraget
  
  
  
   
• Oversiktssiden viser i egen kolonne "AML-overvåkning" om et oppdrag som er overvåket har fått en endringsmelsing.
  
  
  
  
   

Når oppdraget ikke lengre har varsler/oppgaver vil varslingen inne i Go bli borte. 


 

Hvordan se at et oppdrag ikke lengre er under overvåkning i Flow:

Når et oppdrag som har vært under overvåkning, ikke lengre er overvåket inne i Flow, faller status tilbake til å vise at oppdraget ikke lengre er overvåket: 

• På steget Risiko:
  Det blir mulig å legge oppdraget til overvåkning igjen.
   
  
   
• På oversiktsiden er den ikke markert med grønn hake i kolonnen "AML-overvåkning" lengre: 
  
  
   

Andre ting som vi ønsker få på plass mellom Go og FLow:
 

• Satt risiko inne i Flow kan bruker bestemme skal hentes inn i feltet ofr Anti-HVitvaskingsrisiko i Go
• Når et oppdrag i Go arkvieres, avsluttes overvåkningen av selskapet i Flow
• Visning av tilknyttede roller som kontaktpersoner, styret, aksjonærer og reelle rettighetshavere, signaturrett ol inne i Go, med mulighet for manuell oppdatering av kontaktkortes felter for dette.