Quality

Quality oppdrag - steg Risiko - Seksjon Hvitvasking og Risiko

📱 Vi flytter til nytt hjelpesenter

Denne artikkelen finnes ogsĂ„ i vĂ„rt nye hjelpesenter. Se oppdatert versjon her →



Steget tar for seg mye av den kartleggingen som er forpliktet utfÞrt nÄr en regnskapsfÞrer tar pÄ seg et regnskapfÞreroppdrag. Her forklares fÞlgende seksjon:

 

Seksjon Hvitvasking og Risiko

Vurdering av kundens iboende risiko og hvilken betydning det har for selskapet som inngĂ„r avtalen med kunden. 

NĂ„r du kommer inn fĂžrste gang ser bildet slik ut:

mceclip0.png

Det anbefales Ă„ foreta de tre underpunktene til seksjonen fĂžr risikonivĂ„et settes pĂ„ klienten. 

 

SpĂžrreundersĂžkelsen

Ved Ä svare JA eller NEI pÄ spÞrsmÄlene i undersÞkelsen vil systemet gi en tilbakemelding om det foreligger elementer hos selskapet som tilsier hÞy risiko eller middels risiko. Resultatet av undersÞkelsen kan sees inne pÄ selve undersÞkelsen, men vil ogsÄ bli presentert ute i seksjonen.
Vi gjĂžr oppmerksom pĂ„ at enkelte spĂžrsmĂ„l er knyttet opp mot aksjeselskap, sĂ„ ved andre selskapstyper vil det totale antall spĂžrsmĂ„l som skal besvares vĂŠre mindre. 

mceclip1.png

Vist ute i seksjonen:

mceclip2.png

 

AksjonĂŠrer

Kartlegging av aksjonĂŠrer med eierprosent over 25 %  gjĂžres via linken bak"aksjonĂŠrer". Her angis om en privat aksjonĂŠr ogsĂ„ er en politisk eksponerte personer(PEP) eller nĂŠrstĂ„ende av en PEP (RCA).
Linken fĂžrer til kundekortet og forutsetter at bruker har tilgang til redigering av kontakter:

mceclip3.png

 

For Ă„ kartlegge Reelle rettighetshavere  og politisk eksponerte personer (PEP) eller deres nĂŠrstĂ„ende (RCA) se egne artikler om dette under  Quality oppdrag eller fĂžlg lenkene over. 

 

 

Kredittsjekk

Foreta sjekk av kundens kredittsituasjon og legg ved resultatet av kontrollen som vedlegg til seksjonen. Legg inn informasjon i dialogen til kredittsjekk og seksjonen vil vise resultatet og kan benyttes nÄr vurdering av risikonivÄ skal fastsettes.

mceclip4.png

 

RisikonivÄ

For Ă„ sette valgt risikonivĂ„ trykk pĂ„ knappen "vurder",  og ny dialogboks kommer opp.

Velg risikonivÄ og hvilken begrunnelser som ligger bak valgt risiko, eller laste opp eget skjema som fylles ut og legges som vedlegg til seksjonen.

mceclip5.png

 

FĂžlgende valg for risiko har en Ă„ velge mellom:

mceclip7.png

 

Hva som indikerer hvilken risiko som settes, bÞr selskapets interne rutiner avgjÞre. NÄr risiko settes mÄ det alltid skrives noen ord som begrunnelse fÞr lagring.

 

 

NĂ„r risiko og begrunnelse er satt ser feltene slik ut:

mceclip8.png

 

Se historikken pÄ risikofastsettelsen

mceclip9.png

 

Knytte et dokument til steget Kartlegging

 

Vedlegg til den enkelte seksjon ligger presentert bak seksjonsnavnet. Trykk pÄ ikonet og gjÞr ditt valg, enten legge til et nytt dokument til seksjonen eller Äpne et dokument som er knyttet til seksjonen.
Det er ogsÄ mulig Ä dra et dokument over ikonet for lagring tilknyttet den aktuelle seksjonen.

Det er ingen begrensninger pĂ„ antall vedlegg. Alle dokumenter vil presenteres samlet under Dokumenter, mappen Oppdagsdokumentasjon. 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Har du flere spÞrsmÄl? Send oss en henvendelse